Apertura de Cuenta Persona Jurídica

UU., además de los 50 estados y el Distrito Federal en Washington D.C., los siguientes: Samoa Americana, Islas Marianas del Norte, Puerto Rico e Islas.
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Apertura de Cuenta Persona Jurídica NIT. 860.079.981-0

Esta apertura de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas. Vinculación

Fecha

Ciudad

Actualización

No. CUENTA

No. DECEVAL

DD

MM

AAAA

No. DCV

1. INFORMACIÓN GENERAL Razón o denominación social

Número de identificación fiscal de la sociedad o empresa Barrio

Dirección oficina principal Ciudad

País

Departamento

Teléfono

Fax

¿Autoriza recibir información de sus Sí operaciones vía correo electrónico o No mensaje de texto en su celular?

Correo Electrónico Autorizado TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.

Lugar de Envío de Correspondencia

Por favor seleccione solo una de las dos opciones

Oficina

Email

AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS

Usuario Skype

Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:

Correo Electrónico

Skype

Clasificación de la entidad Financiera

Inscrito en el Registro Nacional de Valores

Privada

¿Cuál?

Otros

Sector Público Privada < 50% participación del Estado

Mixta 51% - 90% participación del Estado

Escritura de constitución número

Estatal > 90% participación del Estado

Notaría

Registro en Cámara de Comercio de

de

DD

Fecha

Fecha del Certificado de Cámara de Comercio

2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESAR EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Actividad Económica Principal Código CIIU

AAAA

Capital Autorizado $

Capital suscrito y pagado $

Autoretenedor Sí

No

Activos $

Pasivos $

Patrimonio $

Ingresos Mensuales $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

Otros ingresos diferentes a la actividad principal:

MM

Actividad Monto Mensual $

INFORMACIÓN SOBRE INVERSIONES A REALIZAR A TRAVÉS DE LA COMISIONISTA Valor de la inversión inicial a realizar $ Clase de recursos o bienes que se entregan Dinero

3. INFORMACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL Nombre(s)

Otro

¿Cuál?

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) Segundo Apellido

Primer Apellido

Género M

Tipo de identificación CC

CE

Número

Fecha de Expedición DD

Pasaporte

MM

AAAA

País de Expedición Ciudad de Expedición

Profesión

Email

Dirección Residencia u Oficina

Teléfono(s)

Activos $

Pasivos $

Patrimonio $

Ingresos Mensuales $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

Maneja recursos públicos



No

Persona con reconocimiento público Sí

No

F

Cargo

Persona expuesta políticamente Sí

No

Verbal

Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP

Tipo Facultades R. L.

Tipo Orden Escrita

Limitadas

Amplias

4. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR, MANDATO DE ORDENANTE Yo,

,mayor de edad, identificado(a) con: tipo de identificación CC

de, , actuando en representación legal de informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como los ordenantes de mi cuenta:

CE

Pasaporte

Número

identicado con el NIT no.

1. Sobre el particular se entiende como “ordenante con facultades limitadas” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular(es) de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido no podrá disponer de los recursos (retiros) del titular ni autorizar el traslado de los mismos a otras cuentas o a terceros. 2. Se entiende como “ordenante con facultades amplias”; a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal en ese sentido incluye entre otros la firma de documentos requeridos para ejecutar las órdenes impartidas, así como disponer de los recursos del titular mediante retiros, transferencias a otras cuentas o a terceros. * El cambio de estas personas deberá ser informado por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En este orden de ideas, asumo íntegramente la responsabilidad sobre los giros, transferencias o traslados efectuados por las persona en cita. *Con la firma del presente documento se entiende impartido el mandato aquí referido y tendrá vigencia desde el momento en que el mandatario cumpla con los requisitos de vinculación establecidos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. * Es entendido por LAS PARTES que el mandato conferido al mandatario en ningún momento involucra actividades adicionales a las mencionadas expresamente y jamás se entenderá como un contrato de comisión para la compra y venta de valores, ni como figura que implique operaciones exclusivas de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia Financiera de Colombia. PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

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3. Conforme a lo establecido en el reglamento del Autorregulador del Mercado de Valores, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de VALORALTA S.A., si no es parte relacionada del cliente y de acuerdo con lo previsto en el Decreto 2555 de 2010 y de más normas aplicables. La función de impartir órdenes que le corresponde a los clientes en las operaciones de intermediación de valores, como profesión u oficio, cuando no sea ejercida por personas sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendecia Financiera de Colombia en desarrollo de su respectivo objeto legal, constituye ejercicio ilegal de la actividad de intermediación de valores.

PRIMERA PERSONA AUTORIZADA Nombre(s)

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) Segundo Apellido

Primer Apellido

Género M

Tipo de identificación CC

CE

Número

Fecha de Expedición DD

Pasaporte

MM

País de Expedición Ciudad de Expedición

AAAA

Profesión

Email

Dirección Residencia u Oficina

Teléfono(s)

Activos $

Pasivos $

Patrimonio $

Ingresos Mensuales $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

Maneja recursos públicos



No

Persona con reconocimiento público Sí

No

Persona expuesta políticamente Sí

Tipo Facultades Ordenante

Tipo Orden

No

Escrita

Verbal

Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP

SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA Nombre(s)

Limitadas

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) Segundo Apellido

Primer Apellido

Amplias

Género M

Tipo de identificación CC

CE

Número

Fecha de Expedición DD

Pasaporte

MM

País de Expedición Ciudad de Expedición

AAAA

Profesión Teléfono(s)

Activos $

Pasivos $

Patrimonio $

Ingresos Mensuales $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

Maneja recursos públicos



No

Persona con reconocimiento público Sí

No

Persona expuesta políticamente Sí

Tipo Facultades Ordenante

Tipo Orden

No

Escrita

Verbal

Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP

TERCERA PERSONA AUTORIZADA Nombre(s)

Limitadas

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) Segundo Apellido

Primer Apellido

Amplias

Género M

Tipo de identificación CC

CE

Número

Fecha de Expedición DD

Pasaporte

MM

País de Expedición Ciudad de Expedición

AAAA

Profesión Teléfono(s)

Activos $

Pasivos $

Patrimonio $

Ingresos Mensuales $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

Maneja recursos públicos



No

Persona con reconocimiento público Sí

No

F

Cargo

Email

Dirección Residencia u Oficina

F

Cargo

Email

Dirección Residencia u Oficina

F

Cargo

Persona expuesta políticamente Sí

Tipo Facultades Ordenante

Tipo Orden

No

Verbal

Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP

Escrita

Limitadas

Amplias

5. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administrados por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación. Entidad

Oficina

Cuenta

Ahorro Corriente

6. PRODUCTOS A INVERTIR Admón de Valores

Fondos de Inversión Colectiva

Contrato Comisión

Compraventa Títulos Otro ¿Cuál?

Derivados

Cuentas de margen

7. TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA ¿Realiza operaciones en moneda extranjera? Sí

No

¿Posee cuentas en el exterior?



No

¿Qué tipo de operaciones realiza? Importaciones

Exportaciones

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

Inversiones

Inversión extranjera

Otra

¿Cuál? Página 2

DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS CORRIENTES EN MONEDA EXTRANJERA Número de la Cuenta Entidad Financiera

Ciudad

País

Moneda

LEY DE CUMPLIMIENTO FISCAL DE CUENTAS EXTRANJERAS FATCA (POR SU SIGLA EN INGLÉS) FATCA es una ley estadounidense dirigida a instituciones financieras extranjeras y otros intermediarios financieros, que busca impedir la evasión de impuestos por parte de los ciudadanos y residentes de los Estados Unidos de América mediante el uso de cuentas extraterritoriales (off-shore). La implementación de la ley requiere que las instituciones financieras, tales como VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, obtengan y actualicen información de sus clientes para garantizar el cumplimiento adecuado de la ley. AGRADECEMOS SU COOPERACIÓN EN LA RESPUESTA AL SIGUIENTE CUESTIONARIO a. ¿La persona jurídica que represento es contribuyente de los Estados Unidos?



No



No

Si su respuesta es afirmativa, indique su número de TIN (No. de Identificación Tributaria para EE.UU. por sus siglas en inglés): b. ¿Dentro de la Persona Jurídica que represento, al menos uno de los accionistas que tiene un porcentaje mayor o igual al 10% de la participación, es contribuynte del Gobierno de los Estados Unidos? Si su respuesta es afirmativa, indique:

Tipo ID

Número ID

Nombre

Es residente Fiscal*

Nacionalidad

Es poseedor de la tarjeta Mantiene algún contacto verde o “Green Card ” de EE.UU. con entidades de EE. UU



No



No



No



No



No



No



No



No



No



No



No



No

* Residente Fiscal: Persona que ha permanecido más de 183 días en el último año, o 122 días consecutivos o no durante los últimos 3 años, dentro del territorio de los EE. UU. c. ¿Doy instrucciones permanentes para tranferir fondos a una cuenta en los EE. UU.?



No



No

Si su respuesta es afirmativa, indique nombre del titular de la cuenta y entidad: d. ¿Dentro de la Persona Jurídica que represento, al menos uno de los accionistas ha permanecido en otro país? Si su respuesta es afirmativa, indique cuál:

Años

Meses

Días

Nota:se entiende como territorio de los EE.UU., además de los 50 estados y el Distrito Federal en Washington D.C., los siguientes: Samoa Americana, Islas Marianas del Norte, Puerto Rico e Islas Virgenes U.S.

Declaro bajo la gravedad de juramento que la información suministrada es veraz y podrá ser verificada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en el momento que lo crea conveniente; así mismo eximo a la Firma Comisionista de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese proporcionado.

Firma del Representante Legal Tipo de Identificación CC

CE

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

8. CATEGORIZACIÓN COMO INVERSIONISTA PROFESIONAL O CLIENTE INVERSIONISTA De acuerdo al artículo 7.2.1.1.5 del decreto 2555 de 2010, es obligación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores categorizar sus clientes en "Inversionistas Profesionales" o "Clientes Inversionistas", términos que se pueden entender de la siguiente forma: 1. INVERSIONISTA PROFESIONAL: es el cliente que cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a los que se ven expuestos dada cualquier decisión de inversión en el mercado de valores; en este grupo clasifican los inversionistas que tengan certificación vigente de profesional del Mercado de Valores y que cumplan dos o más respuestas positivas. 2. CLIENTE INVERSIONISTA: frente a este cliente la Sociedad Comisionista tiene el deber de asesoría profesional en realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. a. Se entiende por asesoría profesional el brindar recomendaciones invidualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin de que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil de riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el "Cliente Inversionista" sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a realizar. b. En desarrollo de este deber será responsabilidad del intermediario establecer un perfil de riesgo del cliente y actuar de conformidad con el mismo. Teniendo en cuenta lo anterior y para cumplir con la obligación mencionada, solicitamos a usted responda las siguientes preguntas: 1. ¿El valor de su patrimonio es igual o superior a 10.000 SMMLV?



No

2. ¿El valor de su portafolio de inversión de valores es igual o superior a 5.000 SMMLV?



No

3. ¿En los últimos dos años ha realizado quince (15) o más operaciones durante un período de sesenta (60) días calendario, por un valor acumulado mayor o superior a 35.000 SMMLV?



No

4. ¿El titular tiene certificación vigente de Profesional del Mercado de Valores como Operador otorgada por un organismo autoregulador del Mercado de Valores?



No

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

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CLASIFICACIÓN Evaluadas las respuestas por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, lo clasifica como (esta respuesta es exclusiva de la Comisionista de Bolsa): Inversionista Profesional Cliente Inversionista 1. Sin perjuicio de la calificación otorgada en precedencia, recordamos a usted que, en el momento que se le haya otorgado la calificación de “Inversionista Profesional” podrá solicitar tratamiento de “Cliente Inversionista”, razón por la cual se le advierte, que de considerarlo así, debe enviar una comunicación escrita a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en tal sentido. 2. Acorde a lo consagrado en el artículo7.2.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, manifiesto mi aceptación y conocimiento del método de protección que le aplica a la categorización realizada: Sí No En constancia se firma:

Firma del Representante Legal Tipo de Identificación CC

CE

Pasaporte

No.

de

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9. DECLARACIONES Y AUTORIZACIONES DEL TITULAR 1. Que la entidad que represento no está impedida para operar en el Mercado Público de Valores. 2. Autorizo expresamente a la Sociedad Comisionista para que sin previa notificación judicial o extrajudicial y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la Bolsa de Valores, venda en Bolsa los valores o títulos adquiridos por mi representada, que mantenga en poder de la misma, para aplicar el producto de la venta a las obligaciones a cargo de mi representada no cubiertas con la sociedad comisionista. 3. El titular de la cuenta declara bajo gravedad de juramento que los recursos que entrega a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, no proviene de actividades ilícitas ni vinculadas con el cultivo, producción o tráfico de estupefacientes. 4. Declaro que la información aquí suministrada corrsponde a la realidad, puede ser verificada por cualquier medio y autorizo igualmente la inclusión de la información básica en las bases de datos que para el efecto se constituyan. 5. Manifiesto que he recibido los prospectos de inversión y el contrato de suscripción de derechos del Fondo de Inversión Colectiva administrados, por VALORALTA S. A. Comisionista de Bolsa, y que acepto y me someto a todo lo estipulado. 6. Me comprometo a actualizar los datos que varíen, informando oportunamente de cualquier cambio en la misma. 7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversiones Colectivo Abierto Midas Renta Fija, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido. 10. AUTORIZACIÓN PARA INCLUSIÓN Y CONSULTA DE DATOS EN CENTRALES DE INFORMACIÓN O BASE DE DATOS QUE NO CORRESPONDAN A PERSONAS VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Y POR CUENTA DE LOS CUALES UN AFILIADO REALIZA OPERACIONES EN EL SISTEMA MEC 1. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte procese o solicite, consulte, y/o divulgue, a la Bolsa de Valores de Colombia como administrador de bases de datos o/a cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente a las operaciones que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, realice o registre en el sistema por mi cuenta, incluyendo aquellas realizadas o registradas con antelación a la fecha de la presente autorización, así como toda aquella información relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de las obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluido su manejo y cumplimiento. Lo anterior implica que el cumplimiento o incumplimiento de mis obligaciones en el mercado de valores, se reflejará en las mencionadas bases de datos, en donde se consignarán de manera completa, todos los datos referentes a mi comportamiento en el sector bursátil. 2. Manifiesto que conozco y acepto que toda la información relacionada con el reporte de las transacciones realizadas o registradas en el sitema MEC por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, actuando por mi cuenta y toda aquella relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de mis obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluidos su manejo y cumplimiento se someterá a las condiciones de reporte detalladas en los artículo 2.1.8 de la Circular Única de la Bolsa y 16.5 de la Circular Única del MEC. 3. Manifiesto y acepto que en mi calidad de titular de los datos, mantendré indemne a la Bolsa de Valores de Colombia, por cualquier asunto, controversia o reclamo relacionado con la consulta o la utilización de la información que reposa en las bases de datos personales, así como los relacionados con los reportes realizados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, cuando los mismos sean imputables o de responsabilidad de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. 11. AUTORIZACIÓN GRABACIÓN DE LLAMADAS - RESOLUCIÓN 0273 DE 2004 SUPERVALORES (HOY SUPER INTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA) 1. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa para grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio idóneo de almacenamiento de información las conversaciones telefónicas o la transmisión de cualquier clase de datos realizada por cualquier medio y entre cualesquiera de los negociadores de la mesa de dinero o cualquier funcionario de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa y el suscrito o representantes de esta sociedad. 2. Entendiendo que la información obtenida en dichas grabaciones es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa con fines probatorios, pero se abstendrán de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma. Tales grabaciones no son ilegales y su correcta utilización no es violatoria de los derechos constitucionales. 12. AUTORIZACIÓN CONSULTA CENTRALES DE RIESGO 1. En calidad de representante legal autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa consultar, procesar, solicitar y divulgar a DATACRËDITO, CIFIN, o cualquier base de datos autorizada, toda la información referente a mi comportamiento como cliente del sector financiero. 2. La anterior autorización es válida para realización de operaciones de inversión en acciones, títulos de renta fija, fondos de inversión colectiva y/o para cobro de dividendos o rendimientos sobre estas inversiones. 3. Se hace constar que la presente autorización no constituye por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, acto contrario a la ley y que su correcta utilización de acuerdo con lo aquí previsto no es ningún caso violatorio de los derechos constitucionales o legales de la sociedad que represento o de cualquiera de sus funcionarios, ante quienes el suscrito responderá por la utilización aquí concedida. PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

Página 4

13. DECLARACIÓN VOLUNTARIA DE ORIGEN DE FONDOS 1. Los recursos que entregamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en desarrollo de los negocios que hemos celebrado o celebraremos en el futuro, provienen de fuente lícita y tienen su origen en el desarrollo de las siguientes actividades: Herencia Desarrollo actividad económica Otro ¿Cuál? 2. No permitimos que terceros realicen por cuenta nuestra, depósitos o entregas de bienes, derechos y recursos provenientes de actividades ilícitas. Autorizamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para dar por terminados los negocios sin responsabilidad de su parte, en caso de presentarse indicios sobre la inexactitud y falsedad de la presente declaración o de la información suministrada para la apertura o desarrollo de los negocios. 3. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fines probatorios en relación con operaciones de Tesorería, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma, o darla a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento. 14. INFORMACIÓN SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS 1. No se recibe efectivo en las instalaciones de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. 2. Los pagos que debe efectuar VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a sus clientes se girarán únicamente a favor del cliente y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente una autorización escrita de este para girar a un tercero o sin cruce restrictivo. Declaro haber leído los anteriores términos y los acepto.

Firma del Representante Legal Tipo de Identificación CC

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

CE

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

Página 5

PERFIL DEL INVERSIONISTA PERSONA JURÍDICA Para nuestro equipo usted es muy importante, nuestro objetivo es prestarle el mejor servicio, por lo tanto le solicitamos el favor de diligenciar el siguiente formato, sombreando la letra elegida, lo que nos servirá para conocer su perfil de inversionista y de esta forma prestarle la mejor asesoría. 1. Tiempo de vigencia de la compañía

8. Objetivo de inversión y tolerancia al riesgo. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación, reflejan el interés de sus inversión?

0 - 2 años 2 - 4 años 4 - 8 años 8 - 15 años Más de 15 años

Liquidez y bajo retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno bajo, lo cual tiene asociado un principio de preservación de capital y necesidad de recursos de forma no programada. Liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno alto, lo cual tiene asociado un principio de mayor relación riesgo a retorno. Los recursos los podría necesitar en cualquier momento. Poca liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo pero que en el tiempo generan un retorno superior a las expectativas generales del mercado para inversiones tradicionales. Tiene un principio asociado de mayor riesgo y no necesidad de dinero en el corto plazo.

2. Actividad económica

9. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan su interés de retorno de inversión?

3. Su ingreso mensual real (Ingresos - Gastos) 0 a 10 millones 10 a 30 millones 30 a 70 millones 70 a 100 millones Más de 100 millones

Preservación de capital. Conservar el valor nominal de la inversión durante un horizonte de inversión, eso significa que deseo concentrarme en la estabilidad del valor de mi inversión incluso a pesar que mi rentabilidad resulte baja. Renta moderada. El objetivo principal es generar una renta periódica existiendo la posibilidad de invertir en múltiples activos; estaría dispuesto a aceptar pérdidas de valor ocasionales siempre y cuando mis inversiones tengan algún potencial de crecimiento. Renta Alta. El objetivo principal es generar altos rendimientos y para ello estoy dispuesto a invertir en múltiples activos que me lo permitan con un mayor riesgo.

4. El valor de su patrimonio neto (Activos - Pasivos) es de Menos de 50 millones De 50 a 250 millones De 250 a 500 millones de 500 a 1000 millones Más de 1000 millones

10. Según su experiencia como inversionista usted se considera

5. Si un asesor financiero le ofreciera invertir sus recursos en una de las siguientes alternativas A y B. ¿Cómo invertiría sus recursos? Inversión A: genera un rendimiento bajo y nivel de riesgo conservador. Inversión B: genera un rendimiento elevado, con un alto nivel de riesgo.

No conocedor en la realización de inversiones bursátiles Poco conocedor en la realización de inversiones bursátiles Conocedor con experiencia limitada en la realización de las inversiones bursátiles Conocedor con cierta experiencia en la realización de inversiones bursátiles Conocedor con amplio dominio en la realización de inversiones bursátiles 11. Alternativas que considera viables para su portafolio de inversión Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva Inversiones en renta fija - valores emitidos por el Gobierno o por entidades públicas Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector financiero Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector real. Inversiones en renta variable - acciones Inversiones en otras monedas - (conozco que existe el riesgo de cambio) Inversión en Instrumentos Financieros Derivados

100% en la inversión A 80% en la inversión A y 20% en la inversión B 50% en cada una de las inversiones 20% en la inversión A y 80% en la inversión B 100% en la inversión B 6. Tiempo estimado para invertir ¿Cuándo cree que necesitará el dinero que invertirá?

12. El mecanismo a través del cual operaría con nosotros es:

Menos de 1 mes Entre 1 a 6 meses Entre 6 a 12 meses Entre 1 a 3 años Más de 3 años

Operaré directamente, dando instrucciones a mi asesor A través de un ordenante Mediante la creación de un portafolio manejado por ustedes Ninguna de las anteriores

7. De presentarse una situación adversa en el mercado de valores, ¿Cuál es el tiempo que usted estaría dispuesto a permanecer invertido para lograr recuperar la la disminución en el valor de sus activos? Menos de 1 mes Entre 1 a 6 meses Entre 6 a 12 meses Entre 1 a 3 años Más de 3 años

Se firma a los

13. En caso en que usted esté interesado en apalancar sus operaciones, ¿Qué nivel de apalancamiento solicitaría para su portafolio? Menor a 5 veces Entre 5 y 10 veces Entre 11 y 15 veces Entre 16 y 20 veces No Aplica 14. Si usted se apalancara, ¿En cuál de los siguientes activos realizaría inversiones? Deuda Pública Acciones Derivados No Aplica

días del mes de

de año 20

Firma del Representante Legal Tipo de Identificación CC PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

CE

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho Página 6

CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES PERSONA JURÍDICA Entre los suscritos VALORALTA S.A. comisionista de bolsa, Sociedad con domicilio en la ciudad de Bogotá D.C., debidamente representada por _________________________________

, mayor de edad, vecino de Bogotá, D.C., identificado (a) como aparece al pie

de su firma, obrando en calidad de Representante Legal de la Sociedad, quien para los efectos del presente documento se denominará la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por una parte; y por la otra ______________________________________ __________________________

, identificado como aparece al pie de su firma,

obrando en representación de

quien para los efectos del presente contrato se

denominará, EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE VALORES, que se regirá por la siguientes cláusulas: PRIMERA: - OBJETO DEL CONTRATO. - EL PROPIETARIO entregará en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, títulos valores materializados los cuales se enviarán a un depósito centralizado de valores para su inmaterialización o carta autorizando como nuevo depositante a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA de los títulos inmaterializados que posee, aceptando las condiciones establecidas por el depósito centralizado de valores en el cual se depositen, como trata la cláusula sexta, los cuales forman parte integral de este Contrato con el propósito que ejerza, en relación con los mismos, las facultades de administración y custodia en los términos descritos en este Contrato. SEGUNDA - ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN. Las partes convienen en que una vez se produzca la entrega material o inmaterial de los valores a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por parte de EL PROPIETARIO o por su cuenta, si se recibe de terceros, ésta ejecutará los siguientes derechos de administración: a) EL PROPIETARIO faculta de forma irrestricta a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para ordenar al DECEVAL S.A. o al D.C.V. del Banco de la República operaciones en su nombre, y confiere a esa Entidad la facultad expresa para realizar las operaciones que se deriven del endoso en administración de los valores entregados. -b) EL PROPIETARIO faculta de manera amplia y suficiente a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, para endosar en administración a los depósitos de valores, todos los títulos valores entregados a éste para su custodia y administración.- c) EL PROPIETARIO faculta a los Depósitos de valores debidamente autorizados por las entidades de control para ejercer esta labor, para entregar a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA los recursos provenientes del cobro de los rendimientos, dividendos, redenciones o vencimiento de títulos ante el Emisor o cualquier otro emolumento resultante del manejo de los títulos en administración.- d) EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para reinvertir los dineros recibidos a su nombre de los depósitos de valores en cualquier título valor negociable en la Bolsa, salvo el caso de instrucciones diferentes dadas por éste. - TERCERA - DILIGENCIA. Es entendido que en desarrollo de los actos señalados en la cláusula anterior la SOCIEDAD ADMINISTRADORA empleará el grado de diligencia y cuidado que la ley establece obligándose a adoptar los mecanismos que permitan controlar eficazmente el cobro de los dividendos, rendimientos o redenciones, los cuales deberán ser puestos inmediatamente a disposición de EL PROPIETARIO o reinvertidos de acuerdo con lo establecido por este. -CUARTA - ENVÍO DE LOS TÍTULOS A UN DEPÓSITO DE VALORES. - De acuerdo con el Artículo 17 de la ley 27 de 1.990 las Sociedades Comisionistas de Bolsa que administran valores deben enviar sus valores a un Depósito Centralizado de valores, razón por la cual EL PROPIETARIO acepta que la SOCIEDAD ADMINISTRADORA haga entrega de los títulos a algún depósito de valores y así mismo a endosarlos en administración conforme a lo expuesto en el literal b) de la cláusula segunda del presente contrato. QUINTA - COSTOS. - Las partes acuerdan que el costo de los servicios prestados por los Depósitos de Valores, serán asumidos en su totalidad por EL PROPIETARIO y serán liquidados aplicando las tarifas autorizadas por esas entidades. PARÁGRAFO. - Para el efecto EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para que descuente de la cuenta de aquel el valor total correspondiente a los costos que se causen por dichos conceptos. SEXTA - CERTIFICADO DE CUSTODIA.- Corresponderá a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez se le entreguen, por parte de EL PROPIETARIO, valores para ser administrados en ejecución de este Contrato, entregar un certificado de custodia emitido por el Depósito Centralizado en el cual se encuentran depositados los documentos electrónicos representativos de los títulos valores donde constan como mínimo los siguientes datos, respecto de los valores que le han sido encomendados. 1- Nombre de EL PROPIETARIO. 2- Descripción de valores especificando su denominación, cantidad, valor nominal, nombre del Emisor, serie y número de los títulos que los representan, y demás información para su debida individualización. 3- Fecha de su entrega. Copia de los respectivos Comprobantes deberá ser remitidosv al EL PROPIETARIO, tan pronto como se elabore. SÉPTIMA - PROCEDIMIENTOS DE REPOSICIÓN CERTIFICADOS DE CUSTODIA DE VALORES.- En el evento de que el certificado de los valores en custodia desmaterializados por el Depósito Centralizado de Valores, sufra grave deterioro que imposibilite su identificación, la SOCIEDAD ADMINISTRADORA expedirá un duplicado con base en el original que reposa en su poder, o solicitará previa caución de EL PROPIETARIO, Al depósito Centralizado de Valores, la expedición de un nuevo certificado de custodia. De otra parte, en caso de extravío, hurto, robo o destrucción total del certificado de custodia EL PROPIETARIO, deberá agotar los tramites judiciales de cancelación y reposición del certificado de custodia, previstos en el Código de Comercio y en el de Procedimiento Civil. OCTAVA. - VIGENCIA. - Los derechos y obligaciones que por el presente documento adquieran las partes contratantes, tendrán vigencia indefinida a partir de la fecha de suscripción de este contrato, pero las partes de común acuerdo o por decisión unilateral de una de ellas, lo podrán dar por terminado en cualquier momento pero en todo caso para la devolución de los valores entregados en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, este tiene que estar a Paz y Salvo para con ella tanto por las comisiones cobradas como por el IVA liquidado. NOVENA. - IMPUESTOS. - Las parte dejan expresa constancia de que el pago de los impuestos, derechos, gravámenes y en general de cualquier otro concepto a cargo de EL PROPIETARIO, por razón o con ocasión de las inversiones y utilidades obtenidas por él en desarrollo del presente contrato, son de su exclusiva responsabilidad y por tanto la SOCIEDAD ADMINISTRADORA queda expresamente relevada de toda responsabilidad por las omisiones o violaciones en que incurra EL PROPIETARIO. DÉCIMA. - RESPONSABILIDAD. - Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, esta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los títulos. ONCE. - “CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)”. - Las partes contratantes expresamente manifiestan, que para el desarrollo del objeto del presente contrato, se han agotado previamente los procedimientos de información, conocimiento y vinculación de clientes de acuerdo a los criterios y exigencias señaladas en el Manual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, expedido por la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, a las cuales EL PROPIETARIO se somete integralmente. Para Constancia se firma en _______________________ a los ____ día (s) del mes de ______________

REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA VALORALTA S.A. NIT.: 860.079.981 - 0

EL PROPIETARIO Tipo de Identificación CC No.

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de 20 ___________, por quienes intervienen en el contrato.

CE

Pasaporte de Página 7

ANEXO CONTRATO FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA PERSONA JURÍDICA VALORALTA S.A.

Yo ________________________________________ identificado con CC CE Pasaporte N._____________________ de ________________________ actuando en representación de __________________________________ con NIT _________________________________, como inversionista de él (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, Abierto Midas Renta Fija, Midas Alternativo, Administrados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, me permito manifestar respecto del Contrato suscrito lo siguiente:

1. Es de mi conocimiento que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva se encuentra facultada para realizar los negocios propios de los Fondos de Inversión Colectiva. 2. Que he recibido y leído el reglamento y el prospecto de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, administradas por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. 3. Manifiesto que conozco las disposiciones incorporadas en el (los) Reglamento(s) y Prospectos(s) de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, el cual (los cuales) se encuentra(n) expuesto(s) y a mi disposición en www.valoralta.com.co al cual me adhiero en su integridad. 4. Que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva, sólo podrá realizar operaciones con los recursos de los Fondos de Inversión Colectiva, acorde con la política de inversión contenida en el reglamento y estas operaciones producirán directamente efectos en cabeza de los Inversionistas de la misma. 5. VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa conforme se encuentra estipulado en el Contrato, deberá cumplir los aspectos operativos señalados por la Superintendencia Financiera de Colombia, para la adecuada administración de los Fondos de Inversión Colectiva, y la debida separación entre sus actividades propias y las que le corresponden en su condición de Sociedad Administradora. 6. Conozco que las obligaciones de la Sociedad Administradora de inversión relacionadas con la gestión del portafolio, son de medio y no de resultado. Los dineros entregados por los inversionistas a los Fondos de Inversión Colectiva, no son depósitos, ni generan para la Sociedad Administradora las obligaciones propias de una institución de depósito y no están amparadas por el seguro de depósito del Fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN, ni por ningún otro esquema de dicha naturaleza. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva, está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios del mercado de los valores que componen el portafolio de los Fondos de Inversión Colectiva. 7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Abierto Midas Renta Fija los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido.

Se firma en

Firma del cliente titular Tipo de Identificación CC No.

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a los _____ días del mes de ________

CE

_ ___ de 20____

Pasaporte de

Página 8

CARTA DE COMPROMISO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA CON PACTO DE RECOMPRA SOBRE ACCIONES Señores Bolsa de Valores de Colombia S.A. VALORALTA S.A. Ciudad Apreciados Señores

_________________________________________________________________________________, mayor de edad, vecino de ______________________ , identificado como aparece al pie de su firma, quien actúa en este acto en su calidad de representante legal de la sociedad _________________________________________ entidad que para los efectos de esta carta se denominará EL COMITENTE me dirijo a ustedes Bolsa de Valores de Colombia S.A., en adelante BVC, y Valoralta S.A. en adelante LA COMISIONISTA, CONSIDERANDO: Primero. Que de conformidad con lo dispuesto en los artículos 3.2.1.3.3.2, 3.2.1.3.3.8 y 3.2.1.3.3.9 del Reglamento de la BVC y el artículo 3.4.2.3.3.4 de la Circular Unica de la BVC, es necesario que los comitentes de operaciones de Reporto o Repo suscriban una carta de compromiso la cual deberá ser custodiada por LA COMISIONISTA. Segundo. Que de conformidad con las disposiciones mencionadas en el considerando anterior dicha carta de compromiso debe contener manifestaciones especiales sobre la cesión de usufructo de las acciones o de los valores de renta variable objeto de Repo y sobre la puesta a disposición de los títulos correspondientes a favor de la BVC. Mediante la presente Carta de Compromiso me permito hacer las siguientes manifestaciones y asumir los siguientes compromisos: Artículo Primero. Con la firma de esta carta y dentro del término previsto para atenderlas, EL COMITENTE autoriza expresamente a LA COMISIONISTA a realizar y ejecutar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE las operaciones de Reporto o Repo que éste le ordene, sobre acciones que sean emitidas por las siguientes sociedades o de las participaciones en los siguientes fondos bursátiles: [Enumerar emisores y fondos autorizados o escribir “todos valores de renta variable que se encuentren inscritos en la BVC durante la vigencia de la presente carta de compromiso”]. Artículo Segundo. Para todos los efectos, EL COMITENTE declara que las personas autorizadas para representarlo frente a LA COMISIONISTA son única y exclusivamente las que se enuncian a continuación: (Nombres y Apellidos) (Documento de Identificación) 1. 2. Las personas anteriormente mencionadas podrán dar órdenes relacionadas con operaciones de reporto o repo, telefónicamente, por escrito, vía fax o vía correo electrónico, siempre y cuando quede constancia de la orden correspondiente. Artículo Tercero. LA COMISIONISTA queda ampliamente facultada para celebrar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE todas y cada una de las operaciones y ejecutar todos los actos necesarios para el cabal desarrollo de la presente Carta de Compromiso. Artículo Cuarto. EL COMITENTE declara y acepta irrevocablemente liberar de toda y cualquiera responsabilidad, contractual y extracontractual, a LA COMISIONISTA y a la BVC por los daños y perjuicios que pudiera sufrir en el evento en que se presente la suspensión de las operaciones en la BVC decretada de conformidad con la ley o los reglamentos. Artículo Quinto. EL COMITENTE declara y acepta expresamente conocer y cumplir las disposiciones legales pertinentes, el Reglamento General, la Circular Única y los Instructivos Operativos de la BVC, en cuanto a operaciones de bolsa, en especial las que se refieren a operaciones de reporto o repo. Artículo Sexto. EL COMITENTE reconoce y acepta que por el simple hecho de ordenar las operaciones respectivas, queda obligado a constituir y ajustar las garantías que exijan las normas aplicables, asi como a constituir las garantías adicionales que fueren necesarias, en el evento en que las iniciales llegaren a ser insuficientes. No obstante lo anterior, LA COMISIONISTA a su voluntad y discreción podrá constituir a nombre de EL COMITENTE, con sus propios recursos o a través de un tercero que lo autorice las mencionadas garantías. Parágrafo. - Para estos efectos, EL COMITENTE expresa e irrevocablemente acepta y autoriza a la BVC que en los eventos en que las normas correspondientes así lo consagren, disponga y/o ejecute las garantías que aquél o LA COMISIONISTA actuando por su cuenta, hayan constituido. Artículo Séptimo. En desarrollo de esta carta LA COMISIONISTA adquiere frente a EL COMITENTE obligaciones de medio, por lo cual en ningún caso garantiza algún tipo de utilidad o rendimiento. Artículo Octavo. EL COMITENTE acepta expresamente que para el cumplimiento de la recompra en la operación de reporto o repo, cuando actúe como comprador final, le sea entregada la misma cantidad de acciones o Valores de Renta Variable de la venta inicial, independiente del valor nominal de las mismas. Artículo Noveno. EL COMITENTE expresa e irrevocablemente declara reconocer que todas las operaciones bursátiles y, en especial, las operaciones a plazo, en sí mismas implican una serie de riesgos y, por lo tanto, asume plena responsabilidad por la totalidad de aquellos que puedan generarse en desarrollo de una o varias operaciones de venta con pacto de recompra sobre acciones o Valores de Renta Variable autorizadas por EL COMITENTE. Artículo Décimo. En el evento en que EL COMITENTE no haga entrega oportuna de las sumas de dinero o valores necesarios para el cumplimiento del negocio encomendado y LA COMISIONISTA asuma con cargo a sus propios recursos el cumplimiento del mismo, ésta tendrá derecho a pagarse los créditos que se causen en su favor con ocasión de la ejecución del encargo, con las sumas de dinero o valores entregados para garantizar el cumplimiento de la correspondiente operación. PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

Página 9

CARTA DE COMPROMISO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA CON PACTO DE RECOMPRA SOBRE ACCIONES Para tales efectos, cuando las garantías a entregar consistan en valores, sobre los mismos deberá constituir garantía a favor de la BVC, la cual tendrá el caráter de irrevocable. Para estos efectos, EL COMITENTE concede de manera expresa e irrevocable, amplias facultades a la BVC para que haga entrega en favor de LA COMISIONISTA, de dichas sumas de dinero o valores. No obstante lo anterior, si el monto de las sumas de dinero o el precio de venta de los valores excede la cuantía del crédito en favor de LA COMISIONISTA, ésta deberá hacer entrega inmediata de la diferencia en favor de EL COMITENTE. En caso contrario, LA COMISIONISTA podrá exigir de EL COMITENTE el pago de la diferencia, de acuerdo con la preferencia prevista en el articulo 1277 del Código de Comercio. Artículo Undécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Comprar las acciones o Valores de Renta Variable en la operación inicial. b. Dejar a disposición de la BVC, como garantía de sus obligaciones, los títulos objeto de la operación. c. Ceder el derecho de usufructo sobre las acciones o Valores de Renta Variable objeto de la operación a favor del Enajenante Inicial. Dicho usufructo comprende todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora, los cuales conservará. d. Vender y entregar los títulos objeto de las operaciones en la operación de recompra o de regreso. Por consiguiente todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de reporto o repo y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden al Enajenante Inicial en calidad de usufructuario de las acciones o Valores de Renta Variable señaladas. Así mismo le corresponde al Enajenante Inicial participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas o de inversionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examine los balances de fin de ejercicio. En consecuencia con lo anterior, EL COMITENTE ordena expresamente que se inscriba la cesión del derecho de usufructo a favor del Enajenante Inicial sobre las acciones o Valores de Renta Variable objeto de la operación siempre que participe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo sobre acciones o Valores de Renta Variable. Para el efecto, concede poder especial amplio y suficiente a la BVC para efectuar todas las gestiones necesarias para efectuar la inscripción correspondiente. Artículo Duodécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Enajenante Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Vender las acciones o Valores de Renta Variable en la operación inicial. b. Aceptar en calidad de usufructuario la cesión del derecho de usufructo sobre las acciones o Valores de Renta Variable objeto de la operación. c. Pagar el valor de recompra de las acciones o de los Valores de Renta Variable objeto de la operación. d. Readquirir la propiedad de las acciones o de los Valores de Renta Variable objeto en la operación de recompra. En consecuencia, en su calidad de cesionario del usufructo sobre las acciones o Valores de Renta Variable vendidos, a través de la presente carta declara que, le corresponde ejercer todos los derechos inherentes a la calidad de accionista o inversionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora. Por consiguiente, todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de venta con pacto de recompra y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden en su calidad de usufructuario de las acciones o Valores de Renta Variable señalados. Así mismo, en virtud de la mencionada cesión del usufructo, le corresponde ejercer el derecho a participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas o de inversionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examinen los balances de fin de ejercicio. Artículo Decimotercero. La presente carta de compromiso estará vigente desde el día _____ de _____ de 20___ hasta el día _____ de ______ de 20 En consecuencia, LA COMISIONISTA sólo podrá ejecutar órdenes de operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida sea celebrada antes de la segunda fecha prevista en el párrafo anterior. Los derechos y obligaciones establecidos en la presente Carta de Compromiso, se mantendrán vigentes y serán aplicables a todas las operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida haya sido realizada durante el término previsto en el primer inciso del presente artículo. Artículo Decimocuarto. Las diferencias que surjan entre las partes en relación la presente carta o su ejecución, serán sometidas a un Tribunal de Arbitramento conformado por tres (3) Árbitros designados para tal efecto por las partes o, en caso de que no lleguen a un acuerdo sobre dicha designación, éstos serán designados por la Camara de Comercio de Bogotá D.C. mediante sorteo entre los árbitros inscritos en las listas que lleva el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara. El Tribunal así constituido se sujetara a lo previsto en las disposiciones contenidas en su Reglamento y su organización interna se sujetará a las reglas previstas para el efecto por el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara de Comercio. los Árbitros fallarán en derecho. En constancia de lo anterior se suscribe la presente Carta de Compromiso por el COMITENTE, Nombres y Apellidos Tipo de Identificación CC

CE

Pasaporte

De

No.

Actuando en nombre propio



No

Actuando como representante legal de

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Página 10

Tarjeta de Registro de Firmas Persona Jurídica Firmas y Huellas Dactilares Legibles REPRESENTANTE LEGAL

Nombres y Apellidos

Firma del Cliente Tipo de Identificación CC

CE

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

PRIMERA PERSONA AUTORIZADA

Nombres y Apellidos

Firma del Cliente Tipo de Identificación CC

CE

SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA

Nombres y Apellidos

Firma del Cliente Tipo de Identificación CC

CE

TERCERA PERSONA AUTORIZADA

Nombres y Apellidos

Firma del Cliente Tipo de Identificación CC

CE

CONDICIONES DE MANEJO

Firma del Ejecutivo Responsable

SELLO PROTECTOR

Nombres y Apellidos Tipo de Identificación CC

CE

Pasaporte

No.

de

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

Página 11

Control de Visita y Entrevista - Persona Jurídica 1. ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE EJECUTIVO DE NEGOCIOS 1. ¿Cómo se enteró de nuestra Firma Comisionista?

Monto $

2. ¿Realiza inversiones en el mercado bursátil? Sí No ¿Si la respuesta es positiva, por favor conteste: ¿Qué tipo de operaciones realiza en el mercado bursátil?

3. ¿Con qué entidades realiza inversiones actualmente?

Valor que desea invertir $

4. ¿Qué tipo de operaciones desea realizar con VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?

5. ¿De dónde provienen los recursos que desea invertir?

6. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?



No

7. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?



No

8. ¿Considera usted que el cliente cuenta con una infraestructura, respaldo y solidez adecuadas?



No

9. ¿El cliente cuenta con instalaciones propias?



No

10. ¿Recomienda usted al cliente?



No

11. Lugar donde se realiza la entrevista:

Instalaciones Cliente

Instalaciones Valoralta

12. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la entrevista realizada:

Firma del Ejecutivo Responsable

Tipo de Identificación CC PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

CE

Nombre de quien hizo la entrevista

Pasaporte

No.

de Página 12

1. ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A.

Representante Legal

Ejecutivo de Negocios

Asesor de Negocios

Yo

, certifico que esta Apertura está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las

políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la vinculación comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Conocimiento del Cliente

Visita Domicio Empresa

Entrevista

Adecuado diligenciamiento del formulario de apertura

2. ¿El cliente tiene alguna relación o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?



Completitud de los soportes de apertura

No

Si la respuesta es afirmativa, por favor indique:

Nombre del colaborador

Tipo de relación

Firma del Ejecutivo o Asesor responsable

Tipo de Identificación CC

Pasaporte

CE

No.

de

2. CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL CLIENTE Dirección

Teléfono

Fecha

Actividad

DD

MM

AAAA

Ext.

Hora

Representante Legal

Cargo

Ordenante 1

Cargo

Ordenante 2

Cargo

Ordenante 3

Cargo

Confirmante

Relación con el Cliente

Colaborador de VALORALTA S.A. que realiza la confirmación

Nombre

Cargo

3. CONTROL SARLAFT Proceso

Observaciones

Vo.Bo. Oficial Cumplimiento

Vo.Bo.

Diligenciamiento Formulario Entrevista / Visita Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas

Fecha

DD

MM

AAAA

NOTA La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales.

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Página 13

Documentación Requerida Apertura de Cuenta Persona Jurídica

Titulares / Ordenantes

Persona Jurídica Nacional

Ordenante(s) P.J. Nacional

Ordenante(s) Persona Jurídica P.J. Extranjera Extranjera

Formulario Persona Jurídica debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.).

X

X

Fotocopia del Rut actualizado, (o documento equivalente a la identificación tributaria).

X

X

Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido.

X

X

Fotocopia del documento de identificación del representante legal ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte).

X

X

Fotocopia del documento de identificación de las personas autorizadas para impartir órdenes ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte).

X

X

Estados Financieros (Balance General y Estado de Ganancias y Pérdidas), del último corte anual debidamente certificado o dictaminado y firmado por el Representante Legal y Contador Público ó Revisor Fiscal.

X

X

Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público ó Revisor Fiscal (según sea el caso, escribiendo sobre ésta el No. de identificación del profesional).

X

X

Fotocopia de la última declaración de renta país de origen.

X

X

Lista de socios y accionistas que tengan como aportes el 5% o más del capital social o participación legal directa o indirecta. Dicha certificación debe detallar: Nombre, No. de Identificación (con digito de verificación cuando aplique), y el porcentaje de participación con fecha de expedición debidamente firmado y certificado por Contador Público ó Revisor Fiscal, preferiblemente en papel membreteado (con logo de la entidad).

X

X

Acta de Junta Directiva u otro en el que se amplié la atribución al representante legal para poder adelantar operaciones por un monto superior indicado en los estatutos o en el certificado de Cámara de Comercio.

X

X

Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copia de los últimos dos desprendibles de pago o extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión), ó certificado de ingresos o retenciones o fotocopia de la última declaración de renta. Certificación SARLAFT (certificado sobre políticas de conocimiento de los clientes, firmada por el representante legal ó el oficial de cumplimiento. (esto aplica cuando la entidad solicitante realice una actividad económica sujeta a ese control).

X

X

X

X

Fotocopia del documento de creación o constitución de la sociedad extranjera, debidamente autenticado por cónsul y apostillado (no mayor a 60 días de expedido).

X

Fotocopia del documento de identidad del apoderado ampliado al 150%.

X

Poder original otorgado por el representante legal de la sociedad extranjera en el que se indique el tipo de inversión, monto de inversión y objeto de la misma debidamente autenticado por cónsul y apostillado (no mayor a 60 días de expedido).

X

Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización.

X

Certificado de declaración y pago de impuesto de país de origen.

X

Nota i: Los documentos de países extranjeros deben ser compatibles y extranjeros a los presentados en Colombia. Nota ii: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

Página 14

Declaración Juramentada Ley FATCA - Persona Jurídica

Yo, expedida en

identificado con

número

, de nacionalidad

como aparece al pie de mi firma

como representante legal de la empresa declaro:

identificada con registro tributario o Nit

1. Que la empresa sus socios y ninguno de sus directores o gerentes a la cual represento no se encuentra obligada a tributar con el Gobierno de los Estados Unidos y conozco la ley de cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), establecida por el Congreso de los Estados Unidos. 2. Declaro libre de cualquier responsabilidad a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por los informes que deba realizar o entregar al Gobierno de los Estados Unidos, en el evento de encontrar inexactitud en los datos suministrados, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras FATCA. Declaro bajo la gravedad de juramento que la información entregada a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, es veraz y puede ser confirmada en el momento que lo crea conveniente la firma comisionista, lo mismo realizar los reportes o entregar información al Gobierno de los Estados Unidos concerniente a la Ley Fatca. Para constancia se firma en la ciudad de

a los

días del mes de

Atentamente,

Representante Legal Tipo de Identificación CC

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

CE

Pasaporte

No.

De

de 20

Autorización Reporte Ley FATCA - Persona Jurídica

Yo,

identificado con

expedida en

,

número

de nacionalidad

como aparece al pie de mi firma declaro: 1. Que la empresa a la cual represento se encuentra obligada a tributar con el Gobierno de los Estados Unidos y conozco la ley de cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), establecida por el Congreso de los Estados Unidos. 2. Que autorizo por medio de esta a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que recolecte y entregue toda la información de portafolio de inversión que requiera el Gobierno de los Estados Unidos en desarrollo de la regulación FATCA, aplicada según la ley a partir del año 2015. 3. Declaro libre de cualquier responsabilidad a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por los informes que deba realizar o entregar al Gobierno de los Estados Unidos, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras FATCA. La presente autorización se firma en la ciudad de

a los

de 20

Atentamente,

Firma del Representante Legal Tipo de Identificación CC

PN / Versión 4 RV Octubre 01 / 2015

CE

Pasaporte

No.

De

días del mes de